Operaattoreiden uutisia
Australia – AUSTRAC ja Crown sopivat ehdotetusta 45 miljoonan dollarin sakkomaksusta
By Phil - 30. toukokuuta 2023
Crown Melbourne ja Crown Perth ja AUSTRAC ovat jättäneet yhteiset kanteet Australian liittovaltion tuomioistuimelle ehdottaen 450 miljoonan dollarin sakkoa Crownin rikkomuksista. Rahanpesun ja terrorismin torjunnan laki 2006 (AML/CTF-laki).
Oikeusistunto on määrätty 10.-11, jossa tuomari Lee harkitsee osapuolten ehdotettua sovintoratkaisua. Vaikka AUSTRAC ja Crown ovat yhtä mieltä siitä, että 2023 miljoonan dollarin rangaistus on asianmukainen kaikissa olosuhteissa, on tuomioistuimen asia määrittää sopiva rangaistus.
Saavuttaessaan tämän sopimuksen Crown on myöntänyt toimineensa AML/CTF-lain vastaisesti, mukaan lukien sen, että Crown Melbourne ja Crown Perth eivät arvioineet asianmukaisesti kohtaamiaan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskejä eivätkä tunnistaneet riskien muutoksia ja reagoineet niihin. ajan myötä.
Se päätti, että Crownilla ei ollut asianmukaisia riskiin perustuvia järjestelmiä ja valvontaa AML/CTF-ohjelmissaan lieventämään ja hallitsemaan heidän kohtaamiaan rahanpesuun ja terrorismin rahoitukseen liittyviä riskejä.
Crown ei myöskään pystynyt luomaan asianmukaisia puitteita hallituksen ja ylimmän johdon AML/CTF-ohjelmien valvonnalle. Sillä ei ollut liiketoimien seurantaohjelmaa, joka olisi sopiva heidän liiketoiminnan luonteeseen, kokoon ja monimutkaisuuteen.
AUSTRAC sanoi, että Crownilla oli tehostettu asiakastuntemusohjelma, josta puuttui asianmukaiset menettelyt sen varmistamiseksi, että riskialttiimpia asiakkaita alettiin tarkastaa. Se ei suorittanut asianmukaista jatkuvaa asiakkaan due diligence -tarkastusta tietyille asiakkaille, joilla oli suurempi rahanpesuriski.
AUSTRAC:n toimitusjohtaja Nicole Rose sanoi, että järjestäytyneet rikolliset käyttävät hyväkseen kasinosektoria, kun he pyrkivät puhdistamaan likaisen rahansa, joita rikolliset tienaavat laittomien huumeiden, huijausten ja jopa ihmiskaupan kautta.
"Crownin rikkomukset AML/CTF-lakia kohtaan tarkoittivat sitä, että monet ilmeisen riskialttiit käytännöt, käyttäytymismallit ja asiakassuhteet saivat jatkua valvomatta monien vuosien ajan." Rouva Rose sanoi
"Crown on pyrkinyt vastaamaan näissä menettelyissä havaittuihin epäonnistumisiin parantamalla lähestymistapaansa ML/TF-riskien hallintaan ja investoimalla talousrikosten noudattamiseen. Jatkamme tiivistä yhteistyötä Crownin kanssa varmistaaksemme, että heidän AML/CTF-ohjelmansa ja -järjestelmänsä ovat yhteensopivia ja sopivat tulevaisuuden tarkoitukseen."
Koska asia on tuomioistuimen ratkaistavassa, AUSTRAC ei voi kommentoida enempää menettelyä tai periaatteellista sopimusta.
