Operaattoreiden uutisia
Australia – AUSTRAC aloittaa oikeudenkäynnin liittovaltion tuomioistuimessa Crown Melbournea ja Crown Perthiä vastaan
By Phil - 1. maaliskuuta 2022
AUSTRAC on aloittanut siviilioikeudellisen oikeudenkäynnin liittovaltion tuomioistuimessa Crown Melbournea ja Crown Perthiä vastaan väitetyn Australian rahanpesun ja terrorismin rahoituksen vastaisten lakien (AML/CTF) vakavasta ja järjestelmällisestä noudattamatta jättämisestä.
Tämä toimenpide seuraa kasinosektorin kanssa tehtyä ennakoivaa noudattamistyötä, joka johti useisiin yksityiskohtaisiin täytäntöönpanotutkimuksiin, mukaan lukien Crown Melbournen ja Crown Perthin vaatimustenmukaisuudesta.
AUSTRACin toimitusjohtaja Nicole Rose sanoi, että Crown ei täyttänyt AML/CTF-velvoitteitaan, mikä teki heidän yrityksensä ja Australian rahoitusjärjestelmän alttiiksi rikolliselle hyväksikäytölle.
"AUSTRACin tutkimuksessa havaittiin huono hallinto, riskienhallinta ja puutteet yhteensopivan AML/CTF-ohjelman luomisessa ja ylläpitämisessä, jossa kerrotaan, kuinka Crown tunnistaa, lieventää ja hallitsee riskiä, että heidän tuotteitaan ja palveluitaan käytetään väärin rahanpesuun tai terrorismin rahoittamiseen."
"He eivät myöskään onnistuneet suorittamaan asianmukaista jatkuvaa asiakastuntia, mukaan lukien eräät erittäin riskialttiit asiakkaat. Tämä johti laajalle levinneeseen ja vakavaan noudattamatta jättämiseen useiden vuosien ajan", Rose sanoi. "AUSTRAC on ryhtynyt näihin voimakkaisiin toimiin saavuttaakseen kestävän muutoksen ja varmistaakseen, että Crown täyttää täysin velvoitteensa suojella itseään ja Australian rahoitusjärjestelmää rikolliselta toiminnalta."
AUSTRACSyytökset ovat laajoja ja sisältävät muun muassa sen, että Crown Melbourne ja Crown Perth eivät ole arvioineet asianmukaisesti kohtaamiaan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskejä, mukaan lukien näiden riskien todennäköisyyttä ja vaikutusta, eivätkä tunnistaneet riskin muutoksia ja reagoineet niihin ajan myötä.
Kasinot eivät sisällyttäneet AML/CTF-ohjelmiinsa asianmukaisia riskiin perustuvia järjestelmiä ja valvontatoimia lieventämään ja hallitsemaan Kruunu olivat kohtuudella paljastuneet. He eivät pystyneet luomaan asianmukaisia puitteita AML/CTF-ohjelmien hallitukselle ja ylimmän johdon valvonnalle, eivätkä heillä ollut transaktioiden seurantaohjelmaa transaktioiden seuraamiseksi ja epäilyttävän toiminnan tunnistamiseksi, joka oli asianmukaisesti riskipohjaista tai asianmukaista toiminnan luonteeseen, kokoon ja monimutkaisuuteen nähden. Kruunu. Heillä ei ollut asianmukaista tehostettua asiakkaan due diligence -ohjelmaa, joka tekisi lisätarkastuksia riskialttiille asiakkaille, eivätkä he suorittaneet asianmukaista jatkuvaa asiakastuntia useille asiakkaille, joilla oli korkeampi rahanpesuriski.
Rouva Rose sanoi, että asianmukaisten kontrollien ja prosessien puuttuminen tarkoitti, että Crown ei pystynyt hallitsemaan asianmukaisesti riskialttiita asiakkaita. Tämä mahdollisti rahan liikkumisen läpinäkymättömillä tavoilla, mikä teki Crownista haavoittuvan rikolliselle hyväksikäytölle.
"Tämä on tärkeä muistutus kaikille Australian kasinoille, että niillä on oltava vahva rahanpesun vastainen ohjelma suojellakseen liiketoimintaansa ja yhteisöään vakavalta ja järjestäytyneeltä rikokselta."
Rouva Rose sanoi, että AUSTRAC on tehnyt tiivistä yhteistyötä kasinosektorin kanssa jatkuvalla säännöstenmukaisella sitoutumisella parantaakseen vaatimustenmukaisuutta ja suorittaa säännöllisesti arviointeja kasinoiden vaatimustenmukaisuudesta.
"Crown ryhtyy toimiin parantaakseen järjestelmiään, prosessejaan ja resurssejaan, mutta työtä on vielä tehtävänä, ja AUSTRAC jatkaa tiivistä yhteistyötä Crownin kanssa ratkaistakseen jatkuvat vaatimustenmukaisuusongelmat."
AUSTRAC jatkaa yhteistyötä osavaltioiden ja alueiden sääntelyviranomaisten ja lainvalvontakumppaneiden kanssa jakaakseen tietoja, tukeakseen rahapelialan sääntelyä ja koulutusta, osallistuakseen aktiivisesti rikostutkintaan ja puuttuakseen kasinoiden kautta tapahtuvan rahanpesun merkittäviin riskeihin.
