lainsäädäntö
Iso-Britannia – Casumolle määrättiin 6 miljoonan punnan sakko sosiaalisesta vastuusta ja AML-virheistä
By Phil - 25. maaliskuuta 2021
Casumo.com-sivustoa ylläpitävä Casumo joutuu maksamaan 6 miljoonan punnan sakon ja käymään läpi laajat tarkastukset sen jälkeen, kun Gambling Commissionin arvio paljasti sosiaalisen vastuun ja rahanpesun torjuntaan liittyviä epäonnistumisia.
Casumo saa myös virallisen varoituksen komission tutkimuksen seurauksena.
Sosiaalisen vastuun puutteita olivat muun muassa se, että asiakasvuorovaikutusta koskevien toimintatapojen ja menettelytapojen toteuttamatta jättäminen on epäilty, että asiakkaan toiminta voi viitata ongelmapelaamiseen. Yksi asiakas menetti 1.1 miljoonaa puntaa kolmen vuoden aikana ilman vastuullista pelaamista. Toinen asiakas menetti 65,000 76,000 puntaa kuukaudessa ilman vastuullista uhkapelivuorovaikutusta. Kolmas asiakas menetti XNUMX XNUMX puntaa seitsemän kuukauden aikana ilman vastuullista uhkapelivuorovaikutusta.
Operaattori ei myöskään ottanut huomioon komission ohjeistusta asiakasvuorovaikutuksesta, ja tämä johti siihen, että se ei suorittanut vastuullista uhkapelivuorovaikutusta asiakkaalle, joka menetti 89,000 59,000 puntaa viiden tunnin aikana. Operaattori ei myöskään toteuttanut vastuullista rahapelitoimintaa asiakkaalle, joka menetti 90 XNUMX puntaa XNUMX minuutin aikana.
Rahanpesun torjuntaan liittyviä puutteita olivat se, että asiakkaat saivat tallettaa merkittäviä rahasummia ilman riittäviä AML-tarkastuksia. Myöskään SOF-tarkastukset olivat riittämättömiä. Palkkalaskuja ja laskuja, jotka esitettiin todisteena SOF:stä, ei vahvistettu tiliotteilla (tai muilla todisteilla). Tuotettuja tiliotteita ei arvioitu asianmukaisesti. Esimerkkejä ovat puutteelliset tiliotteet, joissa vain asiakkaan tilillä näkyi hyvityksiä. Asiakkaan tiliotteen saldoluvut oli poistettu.
Myös asiakirjojen aitoustarkistukset olivat riittämättömät ilman, että arvioitiin tai rajoitettiin sitä, kuinka paljon asiakkaan pitäisi saada kuluttaa tunnettujen tulojen, varallisuuden tai muiden riskitekijöiden perusteella. Muiden rahapelioperaattoreiden voitot hyväksyttiin SOF:ksi ilman lisätutkimuksia. Casumo ei myöskään pystynyt varmistamaan, että sen politiikkaa, menettelyjä ja valvontaa pannaan tehokkaasti täytäntöön, että niitä tarkistettiin ja tarkistettiin asianmukaisesti varmistaakseen, että ne pysyvät tehokkaina ja että niissä otetaan huomioon komission aika ajoin julkaisemat soveltuvat oppimiset tai ohjeet.
Osana uutta lisenssiehtoa Casumon on omalla kustannuksellaan määrättävä riippumaton tilintarkastusyhteisö suorittamaan tarkastus 1 jälkeen tapahtuneiden liiketoimien tarkastamiseksi varmistaakseen, että se on tehokkaasti toteuttanut uudet politiikkansa ja menettelynsä. ja valvoo ja on lisenssiehtojen ja käytännesääntöjen mukainen.
Komission pääjohtaja Richard Watson sanoi: "Tämä tapaus johtui suunnitellusta vaatimustenmukaisuustoiminnasta, ja jokaisen toimijan tulisi olla tietoinen siitä, että jatkamme tiukkaa toimintaa niitä vastaan, jotka eivät nosta standardeja."
